鑫鼎盛期货有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下问题：
一、截至检查日，你公司在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。
二、公司资产管理业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十九条、第六十条第二款的相关规定。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会福建监管局
2022年11月9日
还没有评论，来说两句吧...