炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：广东证监局
〔2022〕162号
关于对前海期货有限公司广州分公司采取责令改正措施的决定
前海期货有限公司广州分公司：
经查，你分公司对互联网营销服务的从业人员、业务管理不到位，对从业人员的客户服务过程未有效管控，反映出你分公司内部控制存在重要缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，加强组织管理，防范合规风险。
你分公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你分公司的整改情况组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年11月1日
还没有评论，来说两句吧...