监管批复“神龙见首不见尾” 大摩疑似拿下摩根华鑫基金股权

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　　来源 券业行家  

　　监管批复“神龙见首不见尾”，大摩疑似拿下摩根华鑫基金股权

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　　自证监会的一则更新，让行家留意到“大摩”（摩根士丹利）旗下的公募基金——摩根士丹利华鑫基金，或将官宣重大变更。

　　不完全显示的批复

　　话说，行家刚刚查看了证监会批复信息栏，第一条便提及摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（简称：摩根史丹利华鑫基金或摩根华鑫基金）。

　　然而，这则显示日期为10月13日的监管批复，可以看出为“变更百分之五以上股东及实控人”事项。但在列表中不仅标题没有显示完全，并且也不能通过点击打开。

　　种种迹象表明，这与摩根史丹利华鑫基金持续多时的股权变更事项有关。

　　行家就此咨询了摩根华鑫基金，对方居然也是第一次得知此事；并且表示暂未收到监管批复。后续如有进展，将通过官网披露。

　　这可能与监管信息发布滞后有关。行家在国庆前夕独家爆料《“大庆”更名》。时隔周余，上海证监局在“双十”当天更新发布这则批复公告，批复日期为9月26日。

　　历时两年的变更

　　股权结构显示，摩根士丹利华鑫基金现有三家股东，摩根士丹利持股49%，华鑫证券持股36%，深圳市基石创业投资有限公司（简称：基石创投）持股15%。基石创投成立于2007年8月，自然人张维直接持股98.25%，最终控股99.825%。目前，基石创投参保人数为0，为小微企业。

　　2021年初，上市公司华鑫股份（600621.SH）曾经公告披露，旗下券商华鑫证券转让其所持摩根华鑫基金36%股权事项。按照企业国有产权转让程序，通过上海联合产权交易所公开挂牌，并成功实施转让。受让方为Morgan Stanley International Holdings Inc．，成交价为人民币3.893亿元。双方已于2021年5月28日签订了《产权交易合同》。

　　然而，监管审批流程却是“旷日持久”。

　　2022年2月，证监会对摩根士丹利华鑫基金变更股权提出反馈意见。其中援引媒体报道，美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务，已经向摩根士丹利等机构发出了传票，“要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。”

　　为此，证监会要求摩根士丹利华鑫基金就上述媒体反映情况予以解释；如属实，请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。

　　今年8月，华鑫股份发布2022年中报，表示股权转让尚未完成。不久前，有投资者通过互动平台问询此事。9月21日，华鑫股份董秘公开回应称，监管部门尚在审核中。

　　如果这一股权变更“实锤”，摩根华鑫基金将由摩根士丹利控股85%；后续或将更名为摩根士丹利基金。

　　新任掌门的动向

　　查询证监会列示的公募基金信息，行家发现摩根士丹利华鑫基金的公告数量较少，其中日期较新的一则，为董事长变更信息。

　　据摩根华鑫基金公告，高杰文（Todd Coltman）于2022年9月6日起正式担任董事长职务；王鸿嫔不再代任公司董事长，继续担任公司总经理职务。

　　高管履历栏显示，高杰文早年任职于年利达律师事务所位于伦敦、香港和东京的部门，以及众达律师事务所东京本公司。2004年，他加入摩根士丹利，负责亚洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资。2007年起，他历任日本REI业务运营总监，亚洲所有投资管理业务运营总监。2017年至今，高杰文任摩根士丹利华鑫基金的董事。

　　高杰文同时担任摩根士丹利商务咨询（上海）有限公司、摩根士丹利资产服务咨询（中国）有限公司、Morgan Stanley Properties Advisory Corp.Limited（成立于开曼群岛）、MSP China Holdings Limited（成立于开曼群岛），Canton Pacific Limited（成立于中国香港）等多家公司的董事。

　　近期业绩的表现

　　在摩根士丹利华鑫基金官网，行家查到了正在运作的53只基金：风险等级均为中风险（R3）和中低风险（R2），包括股票、混合、指数和债券基金。

　　据华鑫股份中报披露，2022年上半年摩根华鑫基金营业收入为1.24亿元，相当于2021年的202.71%；净利润为-2，328万元，亏损幅度有所下降。

　　而在2021年，摩根华鑫基金营业收入3.25亿元，同比增长25.54%；净利润为351万元，同比下降61.09%。