美联储高官违规交易超150次，自称误解信息披露规则

　　转自：中国证券报

　　美联储内部又出现违规交易。

　　当地时间10月14日，亚特兰大联储主席伯斯蒂奇发布声明，承认自己自任职五年来大量违反了证券交易的信息披露要求，即在受限期内和静默期进行了超过150次交易，原因是自己误解了美联储的信披规则。

　　美联储发言人称，美联储主席鲍威尔已经下令展开调查，并将根据调查结果采取相应行动。亚特兰大联储董事会发表声明称，接受伯斯蒂奇的解释，并认同伯斯蒂奇“没有利用职务之便获利”的说法。

　　5年违规交易150余次

　　当地时间10月14日，亚特兰大联储主席伯斯蒂奇发布声明，承认自己自任职五年来大量违反了证券交易的信披要求，引发市场关注。

　　据伯斯蒂奇的声明，其为了避免利益冲突，将资产放置在与自己无股权关系的第三方资产管理公司，后者在美联储的交易受限时期进行了交易，且这些交易“无意中”未被记录到其信披文件。

　　目前，亚特兰大联储已经将更正后的信披文件公布，文件涵盖的时间一直追溯到2017年伯斯蒂奇担任该联储主席一职时。美联储的职业伦理审查官员对伯斯蒂奇更正后的2021年信披文件评论称，伯斯蒂奇在此前的信披文件中抹去了大量的证券交易记录，伯斯蒂奇在静默期有超过150次的交易记录；此外，伯斯蒂奇还曾持有美国国债超过5万美元，违反了当时美联储规定的上限。

　　据相关规定，美联储议息会议前的静默期，FOMC（联邦公开市场委员会）官员不得进行交易活动。

　　伯斯蒂奇：误解信披规则

　　对于长期多次违规交易的事实，伯斯蒂奇在声明中称，这是因为其误解了美联储的信披规则。

　　伯斯蒂奇表示，在他涉及的案子中，违规交易行为并非故意的，他不清楚交易的内容和交易的时间，这些交易都是平时帮助他处理投资的第三方经理操作的。

　　“后来意识到，尽管我不能给这些账户下交易指令，但包括这些资产本身以及第三方执行的交易也应该列入我每年的信披表格中。”伯斯蒂奇在声明中说，现在自己的资产账户在未取得其同意之前已经不能“自动”交易。

　　伯斯蒂奇还表示，“我在任何时候都没有故意授权或完成基于非公开信息的金融交易，也没有任何意图隐瞒或回避我的透明和负责任的报告义务。我非常认真地对待自己的责任，即对我的投资交易保持透明，并避免任何实际或感知的利益冲突。”

　　值得注意的是，同日，亚特兰大联储董事会发布声明称，接受伯斯蒂奇的解释，并认同伯斯蒂奇“没有利用职务之便获利”的说法。同时表示，将全力配合此次调查，以确保此事得到有效解决。

　　美联储今年已颁布最严新规防“家丑”

　　事实上，去年9月，两位美联储前地方主席成“股神”一事备受争议，也令美联储名誉受损。美联储主席鲍威尔当月即下令，要求对联储高官持有和交易股票的行为进行全面审查。

　　在舆论压力下，时任达拉斯联储主席的卡普兰和时任波士顿联储主席的罗森格伦不仅清仓个人持股，还先后离职。美联储前副主席克拉里达在疫情暴发初期的股票交易也受到关于内幕交易的质疑，并在其任期结束前两周（2022年1月）宣布提前离职。

　　为防止“炒股风波”重演，美联储曾在今年2月份击出重拳。

　　当地时间2月18日，美联储正式颁布了针对其官员参与投资及交易活动的受限措施。据新规，美联储官员不得以个人名义购买股票、基金、债券、机构证券、加密货币、大宗商品等在内的一系列资产，这些受限措施于5月1日生效。

　　值得一提的是，该新规不仅适用于美联储官员，还适用于官员的配偶和未成年子女，被业内人士称为针对美联储官员的“最严新规”。